استرالیا اپراتور Kraken را به دلیل تسهیلات اعتباری غیرقانونی ۵ میلیون دلار جریمه کرد.

شرکت استرالیایی Kraken، Bit Trade، با جریمه چند میلیون دلاری به خاطر عدم رعایت قوانین مربوط به تعیین بازار هدف برای محصول تمدید مارجین مواجه شده است.

اپراتور استرالیایی صرافی ارز دیجیتال Kraken، Bit Trade، به مبلغ 8 میلیون دلار استرالیا (حدود 5.2 میلیون دلار) به خاطر صدور غیرقانونی یک تسهیلات اعتباری به بیش از 1,100 مشتری، توسط کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا در یک بیانیه مطبوعاتی روز پنجشنبه، 12 دسامبر، جریمه شده است.

دادگاه فدرال حکم داد که این شرکت نتوانسته است قوانین استرالیا را که محصولات مالی باید دارای تعیین بازار هدف باشند تا اطمینان حاصل شود که به مشتریان مناسب فروخته می‌شوند، رعایت کند.

از اکتبر 2021، Bit Trade یک محصول تمدید مارجین را ارائه کرده بود که "شرایطی برای تمدید و بازپرداخت مارجین را به وسیله دارایی‌های دیجیتال مانند بیت کوین (BTC) یا ارزهای ملی مانند دلار آمریکا فراهم می‌کرد"، به گفته نهاد نظارتی. اما این محصول بدون داشتن یک تعیین بازار هدف لازم، که یک سند کلیدی نظارتی برای اطمینان از ارائه محصولات مالی فقط به مشتریان مناسب است، بازاریابی شده بود.

دادگاه دریافته است که محصول Bit Trade هر بار که بدون تعیین بازار هدف صادر شده، الزامات طراحی و توزیع را نقض کرده است. مشتریان مبلغی بیش از 7 میلیون دلار هزینه و بهره پرداخت کرده‌اند و ضررهای تجاری از 5 میلیون دلار فراتر رفته است، به گفته نهاد نظارتی.

گفته می‌شود که یکی از سرمایه‌گذاران تقریباً 4 میلیون دلار با استفاده از محصول تمدید مارجین از دست داده است. قاضی نیکلاس، در حکم خود، اقدامات Bit Trade را "جدی و با تمایل به حداکثر کردن درآمد" توصیف کرد و افزود که این شرکت تا زمانی که توسط ASIC به خطر نیفتاده، نتوانسته است الزامات انطباق را برطرف کند.

در مورد این حکم، رئیس ASIC، جو لانگو، آن را یک "نتیجه مهم" خواند و افزود که "این اولین جریمه ASIC علیه یک نهاد به خاطر عدم داشتن TMD و یادآوری برای شرکت‌های دارایی دیجیتال است تا الزامات انطباق نظارتی خود را در نظر بگیرند." علاوه بر جریمه، Bit Trade موظف به پوشش هزینه‌های قانونی ASIC نیز شده است.