OKX به دلیل نقض قوانین مقابله با پولشویی (AML) از سوی مقامات مالت جریمه 1.2 میلیون دلاری شده است.

واحد تحلیل اطلاعات مالی مالتا به OKX دستور داده است تا مبلغ ۱.۱ میلیون یورو جریمه بپردازد به خاطر عدم رعایت استانداردهای ضد پولشویی این کشور.

براساس گزارشی از بلومبرگ، مقامات مالت یک اطلاعیه منتشر کردند که به پلتفرم معاملاتی اطلاع می‌دهد که نتوانسته است جنبه‌های احتمالی پولشویی ناشی از محصولاتی که به مشتریان ارائه می‌دهد را بررسی کند. به همین دلیل، مقامات از صرافی خواسته‌اند که مبلغ ۱.۱ میلیون یورو، یا بیش از ۱.۲ میلیون دلار، بپردازد.

این اطلاعیه پس از بازرسی‌های انطباقی که توسط FIAU در آوریل ۲۰۲۳ انجام شد، منتشر گردید، که طی آن چندین تخلف از مقررات AML شناسایی شد. نهاد ناظر این تخلفات را به‌عنوان "جدی" و "سیستماتیک" توصیف کرد، به‌ویژه در مورد رویه‌های ارزیابی ریسک مشتریان صرافی.

FIAU در بیانیه‌ای اعلام کرد: "علاوه بر این، مشخص شد که شرکت در حدود ۵۰٪ از پرونده‌های مشتری بررسی شده به‌منظور ایجاد یک رابطه تجاری، ارزیابی ریسک مشتری (CRA) را به درستی انجام نداده است."

مقامات همچنین ادعا کردند که این شرکت کریپتو نتوانسته است به‌درستی تراکنش‌های ارزهای دیجیتال انجام شده در پلتفرم خود را نظارت یا پیگیری کند، تراکنش‌هایی که ارزش آنها به بیش از ۲۰ میلیون دلار می‌رسد.

یک سخنگوی OKX به بلومبرگ گفت که FIAU به "اقدامات اصلاحی از سوی خود" در پاسخ به این جریمه اذعان کرده است. اما FIAU به درخواست برای ارائه توضیحات بیشتر پاسخ نداده است.

سخنگو گفت: "در دو سال گذشته، ما یک برنامه جامع تطبیق را راه‌اندازی کرده‌ایم، از جمله ارتقاء فناوری، نظارت بهتر و تلاش‌های قوی برای اصلاح."

در تاریخ ۲۳ ژانویه، این صرافی ارز دیجیتال یک مجوز پیش‌تأیید تحت چارچوب بازارها در دارایی‌های کریپتو (MiCA) دریافت کرد. با این مجوز، OKX مجوز کامل پیدا کرد تا محصولات و خدماتی را به بیش از ۴۰۰ میلیون کاربر از مرکز اروپایی خود در مالت ارائه دهد.

مشکلات قانونی اخیر OKX

جریمه‌های مقامات مالت تنها یکی از مجموعه مسائل قانونی و نظارتی است که این صرافی در ماه‌های اخیر با آن مواجه شده است. در تاریخ ۳۱ مارس، کمیسیون اوراق بهادار و بورس تایلند شکایتی علیه OKX به خاطر فعالیت بدون مجوز در این منطقه تنظیم کرد.

علاوه بر این، نهاد ناظر مالی همچنین ادعا کرد که این صرافی نتوانسته است به‌طور مناسب پروتکل‌های شناخت مشتری (KYC) و ضدپولشویی را پیاده‌سازی کند. اگر این اتهامات ثابت شود، این صرافی ممکن است با مجازات‌های قانونی مواجه شود و کاربران تایلندی قادر به دسترسی به پلتفرم نخواهند بود.

اوایل ماه مارس، مقامات اروپایی اعلام کردند که تحقیقات درباره OKX را آغاز کرده‌اند بعد از اینکه هکرها به‌طور غیرقانونی از آن برای پولشویی وجوه سرقت شده از یک هک در Bybit استفاده کردند که منجر به خسارت نزدیک به ۱.۵ میلیارد دلار شد. در پاسخ، سخنگوی OKX هرگونه تقصیر را رد کرد و گفت که اظهارات مبنی بر درگیری این صرافی در پولشویی “غلط و مضحک” است.

چند روز بعد از این بررسی، OKX اعلام کرد که به‌طور موقت خدمات تجمیع صرافی غیرمتمرکز خود را معلق می‌کند. این صرافی گفت که حمله‌ای را توسط گروه لازاروس کره شمالی برای “سوءاستفاده از خدمات DeFi ما” شناسایی کرده است.